SEC wirft JPMorgan vor, versehentlich 47 Millionen Datensätze gelöscht zu haben

JPMorgan Chase & Co. wurde von der Securities and Exchange Commission (SEC) mit einer Geldstrafe von 4 Millionen US-Dollar belegt, weil das Unternehmen versehentlich 47 Millionen E-Mails gelöscht hat, wie Bloomberg berichtet. Die SEC behauptet, dass eine JPMorgan-Tochtergesellschaft 47 Millionen E-Mails gelöscht hat, von denen einige im Zusammenhang mit Vorladungen standen. Diese Aktion führte dazu, dass für Regulierungsbehörden in mehreren Untersuchungen wichtige Kommunikationen nicht verfügbar waren, wie von der SEC behauptet. Von Januar 2018 bis April 2018 löschte JPMorgan Securities etwa 47 Millionen elektronische Aufzeichnungen dauerhaft, was dazu führte, dass die Bank keine angeforderten Dokumente für acht SEC-Untersuchungen und vier andere regulatorische Untersuchungen bereitstellen konnte. Die SEC gab in dem Bericht nicht bekannt, ob diese Untersuchungen speziell auf die Bank ausgerichtet waren.

Verstoß gegen Bundeswertpapiergesetz

„Weil die gelöschten Aufzeichnungen nicht wiederhergestellt werden können, ist unbekannt – und nicht bekannt -, wie sich der Verlust der Aufzeichnungen auf die regulatorischen Untersuchungen ausgewirkt haben könnte“, sagte die SEC in einer Vergleichsvereinbarung. JPMorgan entschied sich, keine Stellungnahme zu den Vorwürfen des Regulierers abzugeben und sie nicht anzuerkennen oder zu bestreiten. Im Jahr 2021 löste die Bank Vorwürfe, gegen Vorschriften verstoßen zu haben, indem sie Geschäftskommunikationen auf Plattformen wie WhatsApp nicht aufbewahrte, indem sie 125 Millionen US-Dollar an die SEC und 75 Millionen US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission zahlte. Infolgedessen würden im folgenden Jahr auch andere Banken Strafen für ähnliches Verhalten erhalten.

Brokerage verpflichtet, Aufzeichnungen zu speichern

Laut SEC sind Broker wie JPMorgan Securities verpflichtet, Aufzeichnungen ihrer Geschäftskommunikationen für mindestens drei Jahre aufzubewahren. In der am Donnerstag angekündigten jüngsten Vereinbarung behauptete die SEC, dass das Unternehmen versehentlich eine erhebliche Anzahl von Kommunikationen aus dem ersten Quartal 2018 gelöscht habe, während es versuchte, technische Probleme zu lösen. Die SEC stellte auch fest, dass der für die Archivierung der Aufzeichnungen der Bank verantwortliche Anbieter JPMorgan versichert hatte, dass die Aufzeichnungen geschützt würden. Die Regulierungsbehörde behauptete jedoch, dass der Anbieter es versäumt habe, die an die „Chase“-Kommunikationsdomäne gesendeten E-Mails zu schützen, was zur Löschung dieser spezifischen Aufzeichnungen führte. Diese Löschung umfasste die E-Mail-Postfächer von etwa 7.500 Mitarbeitern, die regelmäßig mit Chase-Kunden interagierten.

Ein erheblicher Teil der E-Mails bestand aus „geschäftlichen Aufzeichnungen, die gemäß dem Bundeswertpapiergesetz aufbewahrt werden müssen“

Ein erheblicher Teil der E-Mails bestand aus „geschäftlichen Aufzeichnungen, die gemäß dem Bundeswertpapiergesetz aufbewahrt werden müssen“, wie es in der Anordnung heißt. J.P. Morgan Securities stimmte der Strafe der SEC zu und erhielt zusätzlich eine Rüge von der Regulierungsbehörde, berichtete CNBC. Diese Nachrichten umfassten verschiedene Arten von Kommunikationen, wie ältere E-Mails, Instant Messages und Austausche über den Bloomberg-Terminaldienst. Aber es gab „Pannen“ in dem Projekt, „mit den identifizierten Dokumenten, die tatsächlich nicht gelöscht wurden“, so die Anordnung

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SEC alleges JPMorgan mistakenly deleted 47 million records

JPMorgan Chase & Co. has been fined $4 million by the Securities and Exchange Commission (SEC) for erroneously deleting 47 million emails, Bloomberg reported. SEC alleges JPMorgan subsidiary deleted 47 million emails, some related to subpoenas This action has resulted in the unavailability of crucial communications for regulators in multiple investigations, as alleged by the SEC. From January 2018 to April 2018, JPMorgan Securities permanently deleted approximately 47 million electronic records, leading to the inability of the bank to provide requested documents for eight SEC investigations and four other regulatory probes. The SEC did not disclose whether these investigations were specifically directed at the bank, according to the report. “Because the deleted records are unrecoverable, it is unknown – and

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