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US-Regulierungsbehörden verhängen eine Geldstrafe von 32 Millionen US-Dollar gegen eine chinesische Bank wegen der Offenlegung vertraulicher Informationen
US-Regulierungsbehörden haben Geldstrafen in Höhe von rund 32,4 Millionen US-Dollar gegen die Industrial and Commercial Bank of China wegen der Offenlegung vertraulicher Aufsichtsinformationen verhängt, gab die Federal Reserve am Freitag bekannt. Die Fed verhängte gegen die New Yorker Filiale der chinesischen staatlichen Handelsbank eine Geldstrafe von 2,4 Millionen US-Dollar wegen „unbefugter Nutzung und Offenlegung vertraulicher Aufsichtsinformationen“, wie sie in einer Erklärung mitteilte. Dazu gehörten „Berichte über Bankprüfungen und andere vertrauliche Kommunikationen von Bankenaufsichtsbehörden“, fügte sie hinzu. Die Geldstrafen wurden in Verbindung mit dem New Yorker Department of Financial Services verhängt. Die Summe der Geldstrafen der beiden Aufsichtsbehörden betrug laut der Fed rund 32,4 Millionen US-Dollar. Die US-Zentralbank erklärte, dass sie festgestellt habe, dass die New Yorker Filiale der Bank „keine formellen Richtlinien, Verfahren, Schulungen oder andere interne Kontrollen“ hatte, die die Mitarbeiter darüber informierten, wie sie mit vertraulichen Aufsichtsinformationen umgehen sollten. Gemäß der am Freitag angekündigten Anordnung muss der Vorstand und das Filialmanagement der chinesischen Bank innerhalb von 90 Tagen einen „akzeptablen“ Plan bei der Fed einreichen, um ihre Compliance-Kontrollen zu verbessern.
US-Regulierungsbehörden verhängen Geldstrafen gegen die Industrial and Commercial Bank of China
US-Regulierungsbehörden haben Geldstrafen in Höhe von rund 32,4 Millionen US-Dollar gegen die Industrial and Commercial Bank of China wegen der Offenlegung vertraulicher Aufsichtsinformationen verhängt. Die Federal Reserve gab bekannt, dass die New Yorker Filiale der chinesischen staatlichen Handelsbank eine Geldstrafe von 2,4 Millionen US-Dollar erhalten hat. Die Geldstrafen wurden in Verbindung mit dem New Yorker Department of Financial Services verhängt. Die Summe der Geldstrafen der beiden Aufsichtsbehörden betrug rund 32,4 Millionen US-Dollar.
Fed stellt Mangel an internen Kontrollen bei der ICBC fest
Die Federal Reserve stellte fest, dass die New Yorker Filiale der Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) keine formalen Richtlinien, Verfahren, Schulungen oder andere interne Kontrollen hatte, um die Mitarbeiter über den Umgang mit vertraulichen Aufsichtsinformationen zu informieren. Die Offenlegungen umfassten Berichte über Bankprüfungen und andere vertrauliche Kommunikationen von Bankenaufsichtsbehörden. Als Reaktion auf diese Feststellung muss der Vorstand und das Filialmanagement der ICBC innerhalb von 90 Tagen einen Plan zur Verbesserung der Compliance-Kontrollen bei der Federal Reserve einreichen.
ICBC muss Compliance-Kontrollen verbessern
Gemäß der Anordnung der Federal Reserve muss die Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) einen „akzeptablen“ Plan zur Verbesserung ihrer Compliance-Kontrollen innerhalb von 90 Tagen bei der Federal Reserve einreichen. Die Geldstrafen wurden verhängt, da die ICBC vertrauliche Aufsichtsinformationen unbefugt genutzt und offengelegt hat. Die US-Zentralbank fordert von der ICBC, dass sie formelle Richtlinien, Verfahren, Schulungen und andere interne Kontrollen einführt, um sicherzustellen, dass Mitarbeiter angemessen mit vertraulichen Aufsichtsinformationen umgehen
Original Artikel Teaser
US regulators fine Chinese bank $32 mn for disclosing confidential info
US regulators have unveiled fines against the Industrial and Commercial Bank of China worth around $32.4 million for disclosing confidential supervisory information, the Federal Reserve announced Friday. The Fed fined the Chinese state-owned commercial bank’s New York branch $2.4 million for its “unauthorized use and disclosure of confidential supervisory information,” it announced in a statement. The disclosures included “reports of bank examinations and other confidential communications by banking regulators,” it added. The fines were leveled in conjunction with the New York Department of Financial Services. The sum of the fines from the two regulatory institutions was around $32.4 million, according to the Fed. The US central bank said it had determined that the bank’s New York branch “lacked any formal
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